FXTM学院

全文内容主要划分为以下几个部分。首先，是我个人在交易实践中的经历，以及三次重要的思想与心理层面的突破。

其次，是我对市场运行规律的认知与交易哲学——即投机理论、分析模型与合理假设，应当优先于市场观察和实际操作。

再者，我会介绍一些在实际操作中行之有效的交易模型和框架。

最后，则是关于我本人具体交易决策过程的梳理与思路总结。

第一部分：多年投机实践的感悟总结

1、 起步阶段：

1)最初主要依赖个人感觉与交易本能的阶段。

2)经历了漫长而痛苦的思考、摸索与反复尝试——曾一度希望寻找到一种科学精准的预测理论，以追求交易的确定性。彼时，往往将交易的结果归结为预测是否准确。

3)领悟到简单之美——在特定时期，自身的交易反而收获了不错的效果。

2、 关键的转折点——一次深刻的失败交易

一次重大失败使心理负担成为交易中沉重的障碍，甚至导致思维扭曲，陷入了误入歧途的绝望与徘徊阶段。这段经历让我开始反思，也促使我思考如何借助如盾博DBG这类平台所提供的工具与视角来重新审视市场。

3、 投机思路与基本框架的确立

逐渐从外在的、试图战胜市场的预测导向，转向对内在操作过程的把控。开始专注于寻找那些自身具备优势、有较高胜算且能够把握的交易机会。

1)开发定量短期移动平均线交易系统的起步阶段

2)建立基于模型、理论与假设的交易阶段。

二、关于三次思想与心理层面的突破和超越

第一次突破：理解了如何从交易市场中稳定获利

核心在于只操作自己真正有把握的交易机会；

第二次突破：领悟到了市场交易的根本原则

即严格执行风险控制（也就是止损），同时让利润充分增长。换言之，是力求做到亏损时金额小，盈利时幅度大。

第三次突破：成败得失的释然——心理状态与人生观的转变

这一次的感悟更多集中于生活态度的调整和心境的升华。这种超越带来的直接结果，是让我拥有了一颗平常心，因此在交易时能够更加理性与从容。

整体来看：前两次突破让我明白了如何获取盈利，即专注于有把握的机会，并严格控制风险、让利润奔跑；而第三次突破则带来了心态上的根本转变，这种平常心让交易决策愈发冷静客观。

第二部分：投机理论、模型与假设如何主导市场观察和交易行为

一、 哲学思想与科学理念带来的巨大启迪

二、 投机大师们的思考与决策模式

凯恩斯

他不主张单纯依据过往事件进行分析，而是提倡基于自身独立见解进行预测与投资决策。

索罗斯

在阐述其投资方法时提到，做出投资决策之前，他总是会先构建一个市场假设，将其作为理解市场变化的分析框架。他在相关著作中曾表示：一个未经精心构造的假设只会引发漫无目的的投资，反之，如果能够用心构建自己的假设，便有机会持续取得超越市场平均水准的成就——前提是你的独到见解并未过度偏离市场的实际走向。

巴菲特

关于投资标准的观点以及“能力圈”的生动比喻，同样极具启发性。

第三部分：实战中运用的部分交易模型

一、交易模型简介

(一)、在此前撰写的文章中，我曾提出过两个短线交易经验，其中之一大意如下：

(二)、有一位朋友专门致力于狭窄盘整行情的突破交易。

(三)、依照系统化模型的信号进行机械化操作，同样能够实现稳定盈利。

(四)针对市场关键点位突破后的追市型趋势交易理论。(五)源自相关专业书籍中提出的2B交易模型。

基于模型与假设进行交易的方法，和传统技术分析之间存在着显著差别：

这里可以用打猎来作一个形象的比喻。传统技术分析者获取猎物的方式，更像是提着猎枪漫山遍野地搜寻，遇到山鸡就打山鸡，碰到野猪就打野猪。而我的交易模式则更像是提前挖好陷阱，耐心等待猎物自己走入其中。同时，对于野鸡山兔这类小目标并不在意，只专注于捕捉体型庞大的猎物。我不会频繁主动出击，而是悉心照看好自己的陷阱，以等待为主。让猎物来找我，而不是我到处去寻找猎物。

从理论层面来看，两者的差异大致可以归纳为以下几点：

1、从哲学基础上讲，技术分析更多体现为经验主义，而上述这套理论带有一些先验哲学的痕迹。

2、传统的技术分析是以一种科学的精神和方法去尝试理解、预测市场，力求确定市场未来的运动方向，其核心目的是探寻价格波动的规律，本质上将交易活动归结于对市场的预测。而我更倾向于放弃频繁的市场预测，转而依靠某种模型与假设，参与那些自己能够理解和把握的市场运动。在我看来，预测仅仅是交易长征途中的第一步。

3、技术分析试图解释市场上的所有波动，并且能够对市场下一步的动向给出每日判断。而基于模型的理论，往往只对市场局部关键点的运动作出概率意义上的评估。

4、技术分析主要关注市场价格变化本身，而模型理论则更加关注市场价格与自身模型之间的关系。

第四部分：具体交易决策的过程与思路

通常依据模型信号进行试探性开仓，随后根据情况逐步加码。具体的交易原则与平仓规则如下：

1、针对出师不利的问题交易，会同时采取被动性保护措施（如价格止损）和主动性保护措施（如时间止损以及基于直觉和逻辑的止损）。

2、若出现暴利则立刻平仓了结；或者，当持有大利润的交易时，会通过短期的反向开仓来保护已有头寸的长期收益。

3、一方面，在市场趋势没有明确反转之前，会坚持持有手中的头寸。另一方面，随着市场趋势不断延续，又会逐步减少手中的盈利头寸。

二、当前自身的状态：

每个投机者都应该尝试建立一套基于交易原则、并且契合自身个性的交易与投资风格。在进一步融合了各种交易方式之后，现在的我主要解决了直觉交易与逻辑交易之间的冲突问题，形成了一种左右脑并用的综合性交易模式。依据模型、理论、假设所作的交易，属于逻辑思维方式下的操作，相对更加机械刻板，主要由左脑控制；而根据盘面变化经验所引发的内心直觉交易，则更具创造性，主要依赖于右脑的功能。

曾经有段时间，我的思维与交易行为一直深陷于左右脑相互对抗的矛盾之中，难以自拔。若完全依照逻辑和系统方法进行交易，只能眼看着盘中那些明显有利可图的机会从眼前溜走，因为那会违背我当时认定的成功交易模式；可如果不按照逻辑和系统去做，又会担心重新落入冲动型交易和频繁操作的陷阱。

实际上，前一种交易模式和后一种应当有机结合。一个人应该同时发挥左右脑的作用，而不是只用大脑的一半去进行交易判断。

那么，该如何化解这种自相矛盾的思维与行为呢？

我的答案是：以基本原则为基础统一二者。无论采用何种交易方式，一切都应该围绕“亏小赚大”这一核心交易原理展开。只要不违背这一原理，任何形式的交易都可以尝试。当然，若是在诸如盾博DBG这样的平台上进行实践，上述原则同样适用。